Росфинмониторинг рассказал, какие требования игнорируют поднадзорные ему лица
© Angela Bohlke

В информационном сообщении от 23.12.2016 Росфинмониторинг сообщил, что проанализировал факты нарушений обязательных требований законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (ПОД/ФТ), выявляемых при проведении контрольных мероприятий в отношении поднадзорных организаций и ИП.

По данным ведомства, наиболее распространенными нарушениями законодательства о ПОД/ФТ являются:

  • непредставление сведений о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физлиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (отчет по форме ФЭС 3-ФМ направляется один раз в три месяца независимо от того, выявлены ли среди клиентов указанные лица);
  • наличие отверженных и неисправленных сообщений, подлежащих контролю (служба разъяснила, как корректно исправлять данные сообщения);
  • неиспользование личного кабинета для скачивания/просмотра действующего перечня организаций и физлиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности (организации и ИП должны организовать регулярную работу по использованию указанного перечня в целях выявления таких лиц при идентификации клиентов, при этом данный перечень до субъектов федерального закона N 115-ФЗ доводится только через их личные кабинеты на сайте Росфинмониторинга);
  • нарушение требований по обучению кадров в целях ПОД/ФТ в части прохождения специальным должностным лицом обучения в форме целевого инструктажа:
  • несоответствие правил внутреннего контроля, разрабатываемых организациями требованиям законодательства о ПОД/ФТ.