© anekdotov.net
Сами ПВК, по мнению разработчиков, должны быть совокупностью 9 программ.
Росфинмониторинг вынес на общественное обсуждение проект требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым:
- адвокатами;
- нотариусами;
- лицами, занятыми оказанием юридических или бухгалтерских услуг.
Согласно проекту контроль за соответствием применяемых ПВК требованиям законодательства РФ обеспечивают:
- непосредственно адвокаты, нотариусы;
- руководители организаций, оказывающих юридические или бухгалтерские услуги;
- индивидуальные предприниматели, оказывающие юридические или бухгалтерские услуги.
ПВК должны содержать следующие обязательные программы:
- определяющая организационные основы внутреннего контроля;
- идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев;
- изучения клиента;
- оценки рисков и управления рисками легализации;
- выявления сделок и финансовых операций, имеющих признаки связи с легализацией доходов или финансированием терроризма и представления сведений о них в РФМ;
- регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
- подготовки и обучения кадров в антиотмывочной сфере;
- проверки внутреннего контроля;
- хранения информации и документов, полученных в результате реализации обязанностей по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Проект расшифровывает, что подразумевается под каждой из программ (различный набор организационных действий).
