Директора бухфирм проследят за "антиотмывочными" правилами внутреннего контроля
© anekdotov.net

Сами ПВК, по мнению разработчиков, должны быть совокупностью 9 программ.

Росфинмониторинг вынес на общественное обсуждение проект требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым:

  • адвокатами;
  • нотариусами;
  • лицами, занятыми оказанием юридических или бухгалтерских услуг.

Согласно проекту контроль за соответствием применяемых ПВК требованиям законодательства РФ обеспечивают:

  • непосредственно адвокаты, нотариусы;
  • руководители организаций, оказывающих юридические или бухгалтерские услуги;
  • индивидуальные предприниматели, оказывающие юридические или бухгалтерские услуги.

ПВК должны содержать следующие обязательные программы:

  • определяющая организационные основы внутреннего контроля;
  • идентификации клиентов, представителей клиентов и (или) выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев;
  • изучения клиента;
  • оценки рисков и управления рисками легализации;
  • выявления сделок и финансовых операций, имеющих признаки связи с легализацией доходов или финансированием терроризма и представления сведений о них в РФМ;
  • регламентирующая порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
  • подготовки и обучения кадров в антиотмывочной сфере;
  • проверки внутреннего контроля;
  • хранения информации и документов, полученных в результате реализации обязанностей по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Проект расшифровывает, что подразумевается под каждой из программ (различный набор организационных действий).