Критерии выявления и признаки необычных сделок рекомендованы для разработки правил внутреннего контроля, проводимого для противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Указано в частности, что в новом перечне каждому критерию и признаку необычной сделки присвоен код, который используется при заполнении формы 4-СПД, в соответствии с которой в Росфинмониторинг представляется информация об операциях, подлежащих обязательному контролю, и операциях, в отношении которых возникли подозрения, что они осуществляются в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

Сообщается также о том, что готовятся изменения в Справочник кодов видов необычных операций и сделок, предусмотренный приложением N 8 к Инструкции, утвержденной Приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245.

ФЕДЕРАЛЬНАЯ СЛУЖБА ПО ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ

ИНФОРМАЦИОННОЕ ПИСЬМО

от 26 августа 2013 г. N 33

 

О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ

В РЕКОМЕНДАЦИИ ПО РАЗРАБОТКЕ КРИТЕРИЕВ ВЫЯВЛЕНИЯ

И ОПРЕДЕЛЕНИЮ ПРИЗНАКОВ НЕОБЫЧНЫХ СДЕЛОК

В целях обеспечения мер, принимаемых организациями, осуществляющими операциями с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальными предпринимателями, указанными в статье 5 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон), и иными лицами, указанными в статье 7.1 Федерального закона (далее - иные лица), по снижению рисков вовлечения в процессы отмывания доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, приказом Росфинмониторинга от 23 августа 2013 г. N 231 внесены существенные изменения в Рекомендации по разработке критериев выявления и определению признаков необычных сделок", утвержденные приказом Росфинмониторинга от 8 мая 2009 г. N 103.

В соответствии с пунктом 19 Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом (за исключением кредитных организаций), утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 30.06.2012 N 667, организациям, индивидуальным предпринимателям и иным лицам следует использовать данные Рекомендации при разработке и актуализации правил внутреннего контроля.

Обращаем внимание, что каждый критерий или признак необычной сделки, содержащийся в вышеуказанных Рекомендациях, содержит отдельный код, который используется организациями, индивидуальными предпринимателями и иными лицами при заполнении реквизита 125 "Код вида необычной операции" Листа 01 Формы 4-СПД (Приложение 1 к Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утвержденной приказом Росфинмониторинга от 05.10.2009 N 245) в случае представления в Росфинмониторинг информации об операциях с денежными средствами или иным имуществом в соответствии с пунктом 3 статьи 7 и пунктом 2 статьи 7.1 Федерального закона.

Одновременно информируем, что Росфинмониторингом готовятся соответствующие уточнения в Справочник кодов видов необычных операций и сделок, информация о которых в соответствии с Федеральным законом представляется в Росфинмониторинг (Приложение 8 к вышеуказанной Инструкции).