Наталия Чепик 358b
|
Сообщений: 250 |
Алла a1e5
|
Сообщений: 3 246 |
Какой опрос?Наталия Чепик
Коллеги, а как прикрутить опрос на форуме? Хочу уточнить, сколько директоров запрашивает паспортные данные директора аудируемого лица на этапе планирования аудита и заключения договора. В том числе, если выиграли конкурс.
|
Сообщений: 1 978 |
Владимир Фаворский 1b9c
|
Сообщений: 10 425 |
директора или бенефициара ?Наталия Чепик
Коллеги, а как прикрутить опрос на форуме? Хочу уточнить, сколько директоров запрашивает паспортные данные директора аудируемого лица на этапе планирования аудита и заключения договора. В том числе, если выиграли конкурс.
Tatiana cc9c
|
Сообщений: 37 |
см.Приложение № 1 к Приказу РФМ № 366 от 22.11.2018.Владимир Фаворский
Вопрос, что это за сведения, которые необходимы для идентификации бенефициара ?
про паспортные данные ни слова. Если уж дословно читать, то например Иванов И.И. директор ООО Ромашка, является достаточной информацией для идентификации физ лица.
Tatiana cc9c
|
Сообщений: 37 |
Вот дословная запись речи спикера вебинара. Какое перефразирование?Владимир Фаворский
P.S. а какой вебинар ? какой тайминг. То же послушаю. А то может окажется опять ,что в вебинаре одно сказали, а на форуме перефразировали. Как вчера получилось с копией паспорта.
Владимир Фаворский 1b9c
|
Сообщений: 10 425 |
44:38 видеоTatianaВот дословная запись речи спикера вебинара. Какое перефразирование?Владимир Фаворский
P.S. а какой вебинар ? какой тайминг. То же послушаю. А то может окажется опять ,что в вебинаре одно сказали, а на форуме перефразировали. Как вчера получилось с копией паспорта.
Должны ли аудиторы запрашивать паспортные данные и иные персонифицированные данные по бенефициару? Очень интересный вопрос. Я более того вам скажу, что не только паспортные данные, если брать дословно читать 1188, то должны запрашивать еще и копию паспорта, т.е.должны быть доказательства того, что указанные именно эти данные представленные правильно, а это заверенная надлежащим образом копия паспорта.
|
Сообщений: 14 676 |
Владимир Фаворский 1b9c
|
Сообщений: 10 425 |
спасибоTatianaсм.Приложение № 1 к Приказу РФМ № 366 от 22.11.2018.Владимир Фаворский
Вопрос, что это за сведения, которые необходимы для идентификации бенефициара ?
про паспортные данные ни слова. Если уж дословно читать, то например Иванов И.И. директор ООО Ромашка, является достаточной информацией для идентификации физ лица.
Вот лишь некоторые пункты, информацию по которым мы должны получить при идентификации.
Неужели, про паспортные данные ни слова?
1. Фамилия, имя, отчество (при наличии).
2. Дата рождения.
3. Гражданство.
4. Реквизиты документа, удостоверяющего личность: серия (при наличии) и номер документа, дата выдачи документа, наименование органа, выдавшего документ, и код подразделения (при наличии).
6. Данные документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации: серия (если имеется) и номер документа, дата начала срока действия права пребывания (проживания), дата окончания срока действия права пребывания (проживания).
7. Адрес места жительства (регистрации) или места пребывания.
8. Идентификационный номер налогоплательщика (при наличии).
8.1. Информация о страховом номере индивидуального лицевого счета застрахованного лица в системе обязательного пенсионного страхования (при наличии).
9. Контактная информация (например, номер телефона, факса, адрес электронной почты, почтовый адрес (при наличии).
Владимир Фаворский 1b9c
|
Сообщений: 10 425 |
спасибоГригорий Неверов (Грэг)Нет такого.Владимир Фаворский
где пункт нормативки, в которой говорить, что про копию паспорта еще и заверенную и где написано, что аудитор должен эту копию или данные хранить у себя.
Есть обратный пункт закона "О персональных данных", исходя из которого так делать нельзя.
Елена Кучерова 10db
|
Сообщений: 1 282 |
Владимир Фаворский 1b9c
|
Сообщений: 10 425 |
Все таки.elena-kuchЕсли память позволяет, можно всё запомнить, и помнить весь период работы с данным клиентом на случай необходимости использования, ещё раз в год надо проверить все ли данные остались прежними)Владимир Фаворский
паспортные данные должны храниться у аудитора.
Алла a1e5
|
Сообщений: 3 246 |
Если память позволяет все РД хранить в головеelena-kuchЕсли память позволяет, можно всё запомнить, и помнить весь период работы с данным клиентом на случай необходимости использования, ещё раз в год надо проверить все ли данные остались прежними)Владимир Фаворский
паспортные данные должны храниться у аудитора.
Владимир 70ce
|
Сообщений: 1 406 |
Вывод о необходимости использования паспортных данных это частное мнение лектора.Владимир Фаворский
После всех обсуждений, я знаю, как объяснить Бенефициару, что он должен мне показать сообщить паспортные данные. Но до сих пор нет объяснения, как объяснить бенефициару, почему эти данные хранятся в аудиторских документах.
Inna eb9f
|
Сообщений: 96 |
Tatiana cc9c
|
Сообщений: 37 |
[auditor-sro.org]Inna
А что если у клиента нет паспорта бенефициара? Что должен делать аудитор?
Алла a1e5
|
Сообщений: 3 246 |
До начала приема на обслуживание АЛ( договор на аудит) вы должны проверить на сайте Росфинмониторинга учредителей, бенефициаров, руководство на причастность к экстремистской деятельности. Как Вы будете это делать без данных паспорта ( место рождения, дата рождения)? ФИО может совпадать.Владимир
Вывод о необходимости использования паспортных данных это частное мнение лектора.
|
Сообщений: 14 676 |
Виталий 0dc8
|
Сообщений: 106 |
Алла a1e5
|
Сообщений: 3 246 |
Это Вы у нас спрашиваете?Виталий
Например, в ЕГРЮЛ есть ИНН участника. Неужели ИНН недостаточно для идентификации?
|
Сообщений: 14 676 |
|
Сообщений: 108 |
Елена Степченко 593d
|
Сообщений: 122 |
|
Сообщений: 5 167 |
Елена Степченко 593d
|
Сообщений: 122 |