Бухгалтерский учет. Налоги. Аудит
Re: Правила внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ с 13 января 2022 года
Для чистых аудиторов?Вера Леонидовна
Вопрос знатокам - когда ввели требования для аудиторских организаций размещать ПВК ПОД/ФТ/ФРОМ в личных кабинетах ???
|
Да, именно их, тобишь нас
Для чистых аудиторов?
Про чистых аудиторов не было требования выкладывать Правила в личных кабинетахДа, именно их, тобишь нас
Для чистых аудиторов?
было требование для тех кто ведёт учёт
|
|
У меня начальник наслушался ЦИ , что ПВК должны быть размещены в личном кабинете. Новые то 1 января 2023 разместим, а вот с предыдущими вопрос ... соответственно должны или нет...
Про чистых аудиторов не было требования выкладывать Правила в личных кабинетах
ср.jpg)
|
Как-нибудь обойдемся без теплого отношения. Просто строить отношения строго по закону - будет самое то. А по закону - обязательности нет.
еще этим летом представитель РФМ на целевом инструктаже вещала, что не обязательно, но желательно.
Дескать если будут ПВК, данные о СДЛ , то и отношение будут теплее к такой аудиторской организации.
|
|
Ой ли .... Прям так и хочется спеть ...во поле березонка стояла, одинокая стояла ..... люли люли стояла...
А по закону - обязательности нет.
А ромашка-то с 1 января 2023 года из серой превратиться ...в красную....и тут жди беды.
Я за то что бы ПВК были в личном кабинете.... И что бы отчет ввели об отсутствии подозрительных сделок по каждому аудируемому лиц. Заключил договор с ООО Лютик - дай инфу, закончил и не сообщил во время - подай сведения что все в порядке.
А вообще хорошо бы аудиторам отчитываться каждый день, что делал, что проверил, какие результаты....
Я за то что бы ПВК были в личном кабинете.... И что бы отчет ввели об отсутствии подозрительных сделок по каждому аудируемому лиц. Заключил договор с ООО Лютик - дай инфу, закончил и не сообщил во время - подай сведения что все в порядке.
|
https://ria.ru/amp/20230109/konventsiya-1843595692.html
Интересное кино... А как же теперь ссылки на указания и правила ФАТФ?
По ссылке:
Как указано в пояснительной записке, Комитет министров Совета Европы прекратил полноправное членство России в Группе государств против коррупции (ГРЕКО), которая следит за соблюдением конвенции. Таким образом, страна потеряла право голоса и не может участвовать в обсуждении докладов.
ФАТФ это не касается ...
Ждемс ...
|
|
Толи есчо будит
Интересное кино...
Еще как касается: всё написанное ФАТФ базируется на конвенции, обязательной для присоединившихся стран. Я уж не говорю про то, что сам ФАТФ стал недружественной организацией...
ФАТФ это не касается ...
недобор... Для того, чтобы соблюсти аутентичность следует писать "истчо"
есчо
|
|
Это не та конвенция на которой базируется ФАТФ, вот когда эту отменят, тогда поговорим:Еще как касается: всё написанное ФАТФ базируется на конвенции, обязательной для присоединившихся стран. Я уж не говорю про то, что сам ФАТФ стал недружественной организацией...
ФАТФ это не касается ...
"Конвенция об отмывании, выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности" (заключена в г. Страсбурге 08.11.1990) (с изм. от 16.05.2005)
Тем не менее, "...эта нога - кого надо нога"(с)
Это не та конвенция на которой базируется ФАТФ,
Цитирую "РЕКОМЕНДАЦИИ ФАТФ"
Странам следует немедленно принять меры для присоединения к Венской конвенции 1988 г., Палермской конвенции 2000 г., Конвенции ООН о борьбе с коррупцией 2003 г. и Конвенции о борьбе с финансированием терроризма 1999 г. и полного их выполнения.
|
|
Ещё раз, денонсируется не эти конвенции ...Тем не менее, "...эта нога - кого надо нога"(с)
Это не та конвенция на которой базируется ФАТФ,
Цитирую "РЕКОМЕНДАЦИИ ФАТФ"
Странам следует немедленно принять меры для присоединения к Венской конвенции 1988 г., Палермской конвенции 2000 г., Конвенции ООН о борьбе с коррупцией 2003 г. и Конвенции о борьбе с финансированием терроризма 1999 г. и полного их выполнения.
А "Конвенции об уголовной ответственности за коррупцию" подписанную с Советом Европы.
Заполняю анкету для ВКД, спрашивают про ответственного за организацию ПВК ПОД/ФТ и противодействию коррупции и просят указать его ОРНЗ и номер аттестата 
.
Но мы ж тут вроде как выяснили в нескольких темах, что ответственный (он же СДЛ) не обязательной должен иметь аттестат, достаточно соответствовать требованиям по образованию и наличию целевого инструктажа.
Или нет?
.Но мы ж тут вроде как выяснили в нескольких темах, что ответственный (он же СДЛ) не обязательной должен иметь аттестат, достаточно соответствовать требованиям по образованию и наличию целевого инструктажа.
Или нет?
Да разъяснения устные были
Заполняю анкету для ВКД, спрашивают про ответственного за организацию ПВК ПОД/ФТ и противодействию коррупции и просят указать его ОРНЗ и номер аттестата
Но мы ж тут вроде как выяснили в нескольких темах, что ответственный (он же СДЛ) не обязательной должен иметь аттестат, достаточно соответствовать требованиям по образованию и наличию целевого инструктажа.
Или нет?
Лично я в тех темах придерживалась позиции, что СДЛ должен быть аудитором , потому что в ходе своей сдлэловской деятельности он вынужден осуществлять аудиторские процедуры. Кажется , я была в гордом одиночестве тогда
Но мы ж тут вроде как выяснили в нескольких темах, что ответственный (он же СДЛ) не обязательной должен иметь аттестат, достаточно соответствовать требованиям по образованию и наличию целевого инструктажа.
|
|
если нет , то и не указываете.
ответственного за организацию ПВК ПОД/ФТ и противодействию коррупции и просят указать его ОРНЗ и номер аттестата
Не встречала, хотя бы на уровне разъяснений РФМ и СРО , что СДЛ в аудиторской компании должен быть аудитор.
У нас это штатный юрист, который в основном сидит в офисе, а не в полях.
|
|
Конечно.
А вот ответственным за правила в целях противодействия коррупции тоже может быть не аудитор?
По большому счету, аудиторами должны быть подписанты аудиторского заключения (руководитель (или доверенное лицо) и руководитель задания). Все остальные почетные должности в аудиторской фирме могут выполнять любые свободные художники.
Только зарегистрированные пользователи могут писать в этот форум.