Росфинмониторинг информирует о наиболее распространенных нарушениях законодательства о ПОД/ФТ, выявленных при проведении проверок в 2016 году и I квартале 2017 года.

По результатам проведенных Росфинмониторингом проверок наиболее распространенными нарушениями обязательных требований стали:

  • неисполнение требований по идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев;
  • нарушения в части выявления операций, имеющих признаки сомнительности (порядка представления в Росфинмониторинг сведений об операциях, имеющим риски нарушения законодательства о ПОД/ФТ);
  • нарушения порядка и сроков представления сведений об операциях, подлежащих обязательному контролю;
  • осуществление деятельности в отсутствие правил внутреннего контроля (ПВК) или на основе ПВК, не актуализированных в соответствии с требованиями действующего законодательства;
  • ненаправление (несвоевременное направление) информации о результатах проверки своих клиентов в Росфинмониторинг;
  • отсутствие специального должностного лица, ответственного за реализацию ПВК, или специального должностного лица, соответствующего квалификационным требованиям;
  • нарушения в части обучения сотрудников.

Росфинмониторниг обращает особое внимание на необходимость своевременной постановки поднадзорных субъектов на учет в Росфинмониторинге. Отмечается, что при постановке указанных субъектов на учет Росфинмониторинг предоставляет им доступ к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, который осуществляется с помощью Личных кабинетов.