Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) 9 декабря сообщила о приостановлении действия лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами ООО "КБ "Юниаструм банк", сообщила пресс-служба ФСФР.
Основанием для приостановления лицензии ООО Коммерческий банк «Юниаструм банк» послужило неоднократное в течение одного года нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, а именно:
- общество ведет внутренний учет с нарушением требований, установленных законодательством Российской Федерации о ценных бумагах, в части осуществления операций в интересах клиентов общества - учредителей управления общими фондами банковского управления (ОФБУ);
- общество не обеспечило ведение обособленного внутреннего учета денежных средств, учитываемых на одном банковском счете общества и переданных обществу в доверительное управление разными учредителями управления ОФБУ, а также полученных в процессе управления ценными бумагами, по каждому договору доверительного управления с учредителями управления ОФБУ;
- общество не обеспечило ведение обособленного внутреннего учета ценных бумаг, учитываемых на одном лицевом счете (счете депо) общества и переданных обществу в доверительное управление разными учредителями управления ОФБУ, а также полученных в процессе управления ценными бумагами, по каждому договору доверительного управления с учредителями управления ОФБУ;
- информация, предоставляемая обществом в отчетах учредителям доверительного управления о деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг по управлению ценными бумагами, не соответствует требованиям, установленным законодательством Российской Федерации о ценных бумагах;
- обществом совершались маржинальные и необеспеченные сделки в интересах клиентов – учредителей доверительного управления;
- обществом давались обещания о будущей эффективности и доходности управления ценными бумагами в части доверительного управления средствами учредителей управления ОФБУ, при этом принятие обществом обязательств по обеспечению доходности в договорах с учредителями управления ОФБУ отсутствует.