Отчет СОР

Добрый день, подскажите есть форма отчета о секторальной оценке рисков отмывания (легализации) денежных средств и финансирования терроризма

мила
Добрый день, подскажите есть форма отчета о секторальной оценке рисков отмывания (легализации) денежных средств и финансирования терроризма

Вы сами составляете отчет по секторальной оценке рисков? Форма (в виде готовых отчетов), есть, например, на сайте РФМ.
Секторальную оценку рисков проводят надзорные органы в соответствующих сферах деятельности, если таковых нет - тогда уполномоченный орган (РФМ). Например, у аудиторов это Минфин. На его сайте есть такой отчет про аудиторов (старенький).
Привожу данные с сайта РФМ в качестве примера:

В целях обеспечения понимания рисков ОД/ФТ на уровне страны в декабре 2022 г. Россией проведены и опубликованы отчеты о НОР ОД и НОР ФТ. 
В соответствии с п. 4 ст. 9.1 Федерального закона № 115-ФЗ надзорные органы проводят оценку рисков ОД/ФТ в своих секторах с учетом содержащихся в НОР ОД и НОР ФТ выводов. 
В апреле 2023 г. Росфинмониторингом завершена оценка рисков в секторах лизинговых компаний и операторов по приему платежей и подготовлены соответствующие отчеты.
Субъектам № 115-ФЗ рекомендуется ознакомиться с выводами данных отчетов для улучшения понимания своих рисков ОД/ФТ, включая риски клиентов, предлагаемых им продуктов и услуг, и географии деятельности.
Секторальная оценка рисков 2023
1
Отчет о секторальной оценке рисков отмывания (легализации) денежных средств и финансирования терроризма с использованием операторов по приему платежей
Скачать

2
Отчет о секторальной оценке рисков отмывания (легализации) денежных средств и финансирования терроризма с использованием сектора лизинговых компаний
Скачать

3
Отчет о секторальной оценке рисков отмывания (легализации) денежных средств и финансирования терроризма с использованием сектора факторинговых компаний
Скачать
Исправлений: 3; последнее - в 23.01.2024, 04:46.