Бухгалтерский учет. Налоги. Аудит

ПВК ПОД/ФТ/ФРОМУ ВККР

ЕВА 79  
15.05.2023, 16:21
Добрый день, коллеги! Есть ли среди Вас те, кто проходил уже в этом году проверку СРО? Подскажите, пожалуйста, достаточно ли будет предоставить Правила внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ, утвержденные СРО и разработанные на их основании внутрифирменные правила или нужно что-то еще? Спасибо!
16.05.2023, 01:08
ЕВА, ещё,  как минимум, приказ на СДЛ и подтверждение прохождения им целевого инструктажа. 
avatar 16.05.2023, 13:33
И не только
Вход в кабинет, размещение информации о СДЛ и Правила.
Плюс смотрится скачивание Списков.
Не смотрится раздел о передаче информации в ФМ.
Ирина  00b8  
02.06.2023, 09:55
nika_audit, добрый день, есть ли норм акт, что аудиторские организации обязаны размещать в ЛК правила? заранее спасибо за отчет!
Алла  a1e5  
02.06.2023, 14:46
nika_audit
И не только
Вход в кабинет, размещение информации о СДЛ и Правила.
Плюс смотрится скачивание Списков.
Не смотрится раздел о передаче информации в ФМ.
В этом году СРО под/фт/фрому не проверяет
avatar 06.06.2023, 15:53
nika_audit
Вход в кабинет, размещение информации о СДЛ и Правила.
Плюс смотрится скачивание Списков.
Не смотрится раздел о передаче информации в ФМ.
Это кто будет входить ??? Контроллер ???
avatar 06.06.2023, 21:16
Вера Леонидовна
nika_audit
Вход в кабинет, размещение информации о СДЛ и Правила.
Плюс смотрится скачивание Списков.
Не смотрится раздел о передаче информации в ФМ.
Это кто будет входить ??? Контроллер ???
Нет, организация - я смотрю действительно ли есть сайт.
Что касается размещения Правил, желательно, но не обязательно
mos-audit  
06.06.2023, 21:26
По поводу работы с Перечнем.
Недавно Перечень ООН выложили в 3 ночи, а следующий - через пять часов- в 8 утра.
То есть либо ночью скачивай, либо пропуск одного перечня.
Вот вам и «работа с перечнями».
07.06.2023, 13:10
mos-audit
То есть либо ночью скачивай, либо пропуск одного перечня.
Нет, Казначейство говорит, что надо ознакомиться с перечнем в течение суток. Так что ни каких пропусков.
avatar
Торт  
07.06.2023, 13:55
А вы в курсе изменений подхода к проверкам Казначейства? Насколько я слышал, теперь проверяют аудиторские задания, законченные к дате выхода Казначейства. То есть, приходят они, допустим 1 августа 2023 года, и проверяют всё, что было закончено к этой дате, включая АЗ, которые были выданы 31 июля 2023 года.
Ирина  00b8  
07.06.2023, 14:06
Торт,все верно, так последние годы и проверяют. составляешь реестр АЗ до даты выхода ФК
avatar 07.06.2023, 14:08
Торт
А вы в курсе изменений подхода к проверкам Казначейства? Насколько я слышал, теперь проверяют аудиторские задания, законченные к дате выхода Казначейства. То есть, приходят они, допустим 1 августа 2023 года, и проверяют всё, что было закончено к этой дате, включая АЗ, которые были выданы 31 июля 2023 года.
Всегда так было ...
С 2017 так точно.
avatar
Торт  
07.06.2023, 14:31
Да? Для меня прям новость. Видимо, не знал таких нюансов, так как нас в прошлый раз в феврале проверяли. Видимо, просто не было ничего по текущему году на момент начала проверки.
Честно говоря, жду с нетерпением, чтоб наш единственный клиент, из-за которого попадаем в сферу интересов Казначейства, отвалился. То есть, критерии по численности не сможем соблюсти.
Алла  a1e5  
07.06.2023, 16:51
Торт
То есть, приходят они, допустим 1 августа 2023 года, и проверяют всё, что было закончено к этой дате, включая АЗ, которые были выданы 31 июля 2023 года.
А как же 60 дней на подготовку РД?
08.06.2023, 11:23
Алла
В этом году СРО под/фт/фрому не проверяет

А у нас запросили
avatar
Торт  
08.06.2023, 12:07
Алла
А как же 60 дней на подготовку РД?
эээ
mos-audit  
03.07.2023, 17:52
Спич тем, кто работает с личным кабинетом РФМ.
Как надлежащим образом работать с перечнями, если они обновляются раз в 14 минут?

Сегодня Перечень ООН выложили в 16:46, а следующий в 17:00. И если первый из двух не успел скачать в период с 16:47 по 16:59, то всё - доступ к нему закрыт, что повлияет на "ромашку" то есть?!
avatar 03.07.2023, 18:20
mos-audit
Спич тем, кто работает с личным кабинетом РФМ.
Как надлежащим образом работать с перечнями, если они обновляются раз в 14 минут?

Сегодня Перечень ООН выложили в 16:46, а следующий в 17:00. И если первый из двух не успел скачать в период с 16:47 по 16:59, то всё - доступ к нему закрыт, что повлияет на "ромашку" то есть?!

Пора поручать скачивать  ИИ.
avatar 04.07.2023, 07:10
mos-audit
Сегодня Перечень ООН выложили в 16:46, а следующий в 17:00. И если первый из двух не успел скачать в период с 16:47 по 16:59, то всё - доступ к нему закрыт, что повлияет на "ромашку" 
Ни как. Работа с перечнем всегда будет "зеленая", даже если не скачивать, а вводить данные интересующих вас лиц. 
У нас у одного, у которого личный кабинет заведен через "одно место" и который вообще не работает  в личном кабинете зеленым стоит и отправка сообщений, хотя они ни одного сообщения вообще не отправляли в принципе ни когда.
04.07.2023, 12:20
mos-audit,Очень просто. Самый последний перечень - всегда актуальный. Скачать старый перечень нельзя. Что надо делать. Вы ведете журнал регистрации перечней. В одной колонке просто указываете два перечня и указываете время. А скачиваете один последний. Если успели скачать первый, а потом следом пришел второй, то скачиваете второй перечень тоже. Далее осуществляете проверку клиентов по перечням. Если совпадений не обнаружено, то в журнале указываете - "совпадений не обнаружено". И вот так постоянно ведете журнал.  Вот у банков и некредитных финансовых организаций горазд всё строже с перечнями. Они обязаны скачать каждый перечень и проверить на совпадение. (Делают это в программе 1С своей)
Только зарегистрированные пользователи могут писать в этот форум.