Коллеги-аудиторы, поделитесь опытом... Только у нас ромашка в личном кабинете РФМ серая, или у кого то уже появились цвета - зеленый, желтый, красный ....
Вроде и с перечнем работаем, и СДЛ есть, и правила, и самообучение проходим ... и сообщения предоставляем, и добровольно рассказываем о возможных механизмах злоупотреблений...
Уважаемые пользователи! Уведомляем Вас, что с 25.01.2023 проводятся работы по апробации доведения индикатора риска в соответствии с Положением о контроле (надзоре) в сфере ПОД/ФТ, утвержденным постановлением Правительства РФ от 19.02.2022 № 219. Инструкции к данному функционалу и принципам формирования индикатора риска размещены в разделе «ИНСТРУКЦИИ» Личного кабинета. Обращаем внимание, что в период опытного тестирования выставляемый индикатор риска субъекта не учитывается при планировании контрольной (надзорной) деятельности в сфере ПОД/ФТ. В случае выявления недостатков по расчету показателей дистанционного мониторинга просим обращаться через электронную форму заявки в Техническую поддержку Росфинмониторинга, прикрепив к ней файл (скриншот) с описанием проблемы и сведениями, подтверждающими некорректность выставленного значения.
Дождались. Вся красная
Исправлений: 1; последнее - в 25.01.2023, 14:28.
mos-audit Я так понял - надо, наверное, тестирование на 89 вопросов пройти
Мы прошли. У нас желтое
Странная система, каждый день работаем с Перечнем - в итоге "Работа с перечнем" - оранжевая.
Прошел на "отлично" тестирование на 89 вопросов - в итоге "Самообучение" красное
В последние несколько недель не приходят письма от РФМ об обновлении перечней. А когда заходим в ЛК то уже есть свежий перечень. Это только у нас такая проблема ?
Вера, нет, походу общая проблема. Уведомление о перечне 12.07 впервые оказалось в спаме (посмотрите эту папку), а Уведомление о перечне 14.07 вообще не пришло, в связи с чем он теперь у меня пропущен из-за перечня 18.07
Вера Леонидовна В последние несколько недель не приходят письма от РФМ об обновлении перечней. А когда заходим в ЛК то уже есть свежий перечень. Это только у нас такая проблема ?
У меня почему то письма их улетела в спам за 14.7 и 18.07
Вера Леонидовна В последние несколько недель не приходят письма от РФМ об обновлении перечней. А когда заходим в ЛК то уже есть свежий перечень. Это только у нас такая проблема ?
У меня почему то письма их улетела в спам за 14.7 и 18.07
Добавьте адрес в исключения спам фильтра.
Попали наверное по критерию частоты, массовой рассылки и однообразию текста.
Ромашка стала мутнеть...
Сегодня один лепесток "Организация ВК" перестал быть зеленым.
Причина "Наличие отчета о результатах реализации ПВК".
Согласно пункту 40 Требований, утвержденных постановлением Правительства Российской Федерации от 14.07.2021 № 1188 в программе проверки осуществления внутреннего контроля в ПВК предусматриваются: а) ) порядок проведения на регулярной основе, но не реже 1 раза в год, внутренних проверок выполнения адвокатом, нотариусом, доверительным собственником (управляющим) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительным органом международного личного фонда, лицом, оказывающим юридические или бухгалтерские услуги, аудиторской организацией, индивидуальным аудитором правил внутреннего контроля требований Федерального закона и иных нормативных правовых актов Российской Федерации б) представление руководителю организации, оказывающей юридические или бухгалтерские услуги, индивидуальному предпринимателю, оказывающему юридические или бухгалтерские услуги, руководителю аудиторской организации, индивидуальному аудитору по результатам внутренних проверок письменных отчетов, форма которых устанавливается в правилах внутреннего контроля, содержащих сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, правил внутреннего контроля и иных внутренних организационно-распорядительных документов, а также сведения об устранении выявленных нарушений
Но мы в начале года размещали такой отчет, года не прошло.
У кого нибудь тоже такая причина ? Хочется понять, это массово или все ж точечно ?
Пришло сегодня сообщение. Всем или выборочно ? У нас юрист каждый день скачивает списки и проверяет по списку бенефициаров и менеджмента.
В соответствии с показателями дистанционного мониторинга Росфинмониторингом фиксируется длительное неиспользование Вами функционала Личного кабинета в части работы с Перечнями организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму. Обращаем Ваше внимание, что в целях своевременного выявления среди своих клиентов лиц, в отношении которых требуется применение мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, контролируемые лица обязаны проверять наличие или отсутствие в отношении клиента (его представителя и (или) выгодоприобретателя, а также бенефициарного владельца) сведений в Перечнях. Сверка идентификационных данных клиентов со сведениями, размещенными в Перечнях, производится при публикации каждой новой версии путем скачивания, просмотра или использования поисковой строки на главной странице Личного кабинета. Доступ к актуальным версиям Перечней, содержащим полные данные, необходимые для идентификации лиц из Перечней, предоставляется Росфинмониторингом только посредством Личного кабинета.
Вера, Уважаемые пользователи! Информируем, что размещенные 21.02.2024 Уведомления об отсутствии активности при работе с Перечнем ТиЭ были опубликованы в рамках тестирования системы уведомлений. В этой связи, предпринимать дополнительных действий не требуется.
Вера Леонидовна
