проверка СРО по ПОДФТ

Коллеги, добрый день. Нам назначили проверку СРО по ПОДФТ. Поделитесь, пожалуйста, опытом. Какие фактические замечания у Вас были по результатам такой проверки? Мы, конечно готовимся к проверке, есть правила, СДЛ, обучение, идентификацию клиента, рук.и бенеф. проводим, работаем с ЛК  РФМ. Но вдруг что-то упустили. Заранее благодарны.

Интересует вопрос.
Как реагирует проверка СРО по ПОДФ в случае, когда аудиторы фактически изучают платежи на предмет легализации и финансирования терроризма, но в АФ не остается по этим процедурам задокументированных РД и отчетов.
То есть по специфике закона № 115-ФЗ ничего задокументированного нет?
В личный кабинет заходим, списки смотрим.
Исправлений: 1; последнее - в 13.07.2022, 17:16.

Хрю,я так поняла, что все проверки в этом году перенесены на сентябрь, поэтому, опыта проверок нет.

Я видел на сайте СРО, что те АФ, которые организовали мониторинг поощряются спец. отметкой (бонусными баллами) в отчете о проверке СРО.
Те, кто без бонусных балов, выходит, не организовал мониторинг. И они только лишь остались без бонусных баллов.

Хрю
Я видел на сайте СРО, что те АФ, которые организовали мониторинг поощряются спец. отметкой (бонусными баллами) в отчете о проверке СРО.
Те, кто без бонусных балов, выходит, не организовал мониторинг. И они только лишь остались без бонусных баллов.

Это где написано на сайте сро?

Был вебинар СРО 95 и 102 вроде, кабинет автоматом проверяется и приходят уже с результатами - когда и сколько был, заходил ли, смотрел ли информацию свежую и пр.

Людмила
Был вебинар СРО 95 и 102 вроде, кабинет автоматом проверяется и приходят уже с результатами - когда и сколько был, заходил ли, смотрел ли информацию свежую и пр.

 Этот вопрос не про заходы в кабинет.

Алла
Это где написано на сайте сро?

 В разделе Отчет о проведенных проверках ВККР.

Хрю
В разделе Отчет о проведенных проверках ВККР.

А можно ссылку попросить?
- контроль деятельности
- отчёт ВКД
Ежегодный отчёт?