|
Сообщений: 413 |
все там жеВладимир Фаворский
И все таки, где написанно, что аудитор должен хранить эти данные у себя и в виде переписанных данных в РД и (или) в виде снятой копии паспорта?
|
Сообщений: 413 |
ст.6.1 115 фз - информация о бенефициарных владельцах должна идентифицироваться самим юр. лицом, и дополнительно должна быть раскрыта в отчетности - под закон о защите перс данных не подпадаетIfOnly
Мы не имеем права без согласия обладателя обрабатывать персональные данные, к этому понятию по 152-ФЗ "О персональных данных" попадет копирование и хранение паспортных данных, включая фотографию обладателя. Если бы копирование было железобетонно прописано в законодательстве, то мы могли бы обратиться к бенефициару с просьбой о разрешении копирования и хранения его данных со ссылкой на это. Но если бы вдруг к нам в результате этих действий попали бы избыточные данные и кто-то возмутился бы по этому поводу - прилетел бы штраф. Аудиторы меняются, и каждый будет копировать и неизвестно как использовать данные физических лиц. И не простых, а бенефициаров .
|
Сообщений: 3 904 |
geoo9ст.6.1 115 фз - информация о бенефициарных владельцах должна идентифицироваться самим юр. лицом, и дополнительно должна быть раскрыта в отчетности - под закон о защите перс данных не подпадаетIfOnly
Мы не имеем права без согласия обладателя обрабатывать персональные данные, к этому понятию по 152-ФЗ "О персональных данных" попадет копирование и хранение паспортных данных, включая фотографию обладателя. Если бы копирование было железобетонно прописано в законодательстве, то мы могли бы обратиться к бенефициару с просьбой о разрешении копирования и хранения его данных со ссылкой на это. Но если бы вдруг к нам в результате этих действий попали бы избыточные данные и кто-то возмутился бы по этому поводу - прилетел бы штраф. Аудиторы меняются, и каждый будет копировать и неизвестно как использовать данные физических лиц. И не простых, а бенефициаров .
|
Сообщений: 413 |
ст 6.1 115 фз .... в т.ч.Ученик волшебника
В большинстве случаев попадает.
Вера Леонидовна 5248
|
Сообщений: 1 693 |
|
Сообщений: 14 676 |
ПБУ 11/2008 в отношении раскрытия информации о связанных сторонах, контролирующих общество.Ученик волшебника
Приведите такой закон для обычного АО или ООО, где говорится о раскрытие в отчётности.
|
Сообщений: 1 803 |
|
Сообщений: 5 163 |
|
Сообщений: 3 904 |
|
Сообщений: 413 |
1. Юридическое лицо обязано располагать информацией о своих бенефициарных владельцах ...mos-audit
Насколько допустимо? Уже не в первый раз в ГИРБО в пояснительных записках вижу
|
Сообщений: 5 163 |
|
Сообщений: 3 904 |
|
Сообщений: 3 904 |
geoo9
8. Для целей настоящей статьи под бенефициарным владельцем понимается физическое лицо, которое в конечном счете прямо или косвенно (через третьих лиц) владеет (имеет преобладающее участие более 25 процентов в капитале) юридическим лицом либо имеет возможность контролировать его действия.
|
Сообщений: 413 |
это намного удобнее, данные регистратора могут считаться за использование .. государственных и иных информационных систем; что позволит без копий паспортов обойтисьУченик волшебникаzkaimageoo9, в АО регистрацию осуществляет регистратор.
Общество имеет право запросить список акционеров с числом акций на указанную им дату более, чем 20%.
|
Сообщений: 413 |
все такиУченик волшебника
Если в реестре юридическое лицо, то своих бенифициаров, без их согласия раскрывать не имеет право.
Владимир Фаворский 1b9c
|
Сообщений: 10 421 |
geoo9все там жеВладимир Фаворский
И все таки, где написанно, что аудитор должен хранить эти данные у себя и в виде переписанных данных в РД и (или) в виде снятой копии паспорта?
осуществление внутреннего контроля - реализация организациями, .... по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации,
все требования закона детализируются через подзаконные нормативные акты. то же последнее постановление правительства,
44. Программа хранения информации обеспечивает хранение не менее 5 лет со дня прекращения отношений с клиентом:
а) документов, содержащих сведения о клиенте, представителе клиента, выгодоприобретателе и бенефициарном владельце, полученных на основании Федерального закона, иных принятых в целях его исполнения нормативных правовых актов Российской Федерации, а также правил внутреннего контроля;
то есть получили копию заверенную паспорта, храним 5 лет
Сама копия паспорта в частности бенефициарного владельца к нам попадает от Юридического лица которое по 115 фз обязано иметь хранить и обновлять эту информацию ст 6.1 115 фз
Закон однозначен, хранить надо оригинал или заверенную надлежащим образом копию документа. РД никак не соотносится с этими требованиями закона если только его не прописать не только в ПВК аудита а еще и в ПВК по ПОД/ФТ - легче поступать как остальные организации, вести отдельно анкеты досье клиентов с идентификационными сведениями клиентов выгодопр, бенефициаров, + копии оригиналов документов,
|
Сообщений: 413 |
именно в ходе аудита я не уверен в том что получится обосновать получение идентификационных данных бенефициарных владельцев, если речь не идет о том что аудитор подпадает по п.1 ст 7.1Владимир Фаворский
так а что дальше прочесть, из чего бы следовало, что аудитор должен в своих РД зафикисировать паспортные данные бенефициара ?
и тем более где написано, что это должно произойти посредством получения копии паспорта или самостоятельного снятия копии паспорта и дальнейшего хранения этой копии. где прописана такая обязанность.
я в этом тексте такого не вижу.
Пожалуйста, если есть такая возможность дайте пожалуйста ссылку. нужно в этом вопросе разобраться и поставить точку.
Если такая обязанность и правда есть, то в запросе к бенефициару, можно будет все это указать, что бы избежать споров. А пока что вот на основание всех пунктов в этой теме, юрист бенефициара так же не видит причины, по которой аудитор обязан данные у себя сохранить. Бенефициар не против, показал паспорт, его идентифицировали, но сохранить его паспортные данные он против.
P.S. и если я правильно понимаю,то идентификация не обязательно должна проводиться с помощью именно паспорта, что следует из определения идентификан
|
Сообщений: 5 163 |
|
Сообщений: 3 904 |
Ирина 45b9
|
Сообщений: 77 |
Алла a1e5
|
Сообщений: 3 246 |
Модифицировать АЗ по поводу не раскрытия бенефициара. ФИО скажу остальное нет. Иванов Иван Иванович. Как Вы его проверите в перечне террористов и экстремистов? Там паспортные данные нужны…Ирина
У меня другой вопрос: как технически организовать идентификацию бенефициара и ЛОКУ в таких случаях: а) у меня они находятся в другом городе, на территории другой страны; б) юр. лицо не предоставляет такой информации. ФИО скажу, но остальное - нет. Отказываться от договора? в) договор заключен до вступления в силу. Анкета должна обновляться каждые 90 дней. Что делать с действующими договорами? Информации, например, не дает клиент.
|
Сообщений: 14 676 |
Как?Алла
Как Вы его проверите в перечне террористов и экстремистов? Там паспортные данные нужны…
Алла a1e5
|
Сообщений: 3 246 |
|
Сообщений: 14 676 |
Алла, а зачем мне они в случае, когда по ФИО совпадений нет (кстати, на моей памяти в проверках, в которых я участвовал, не было НИКОГДА)?
Ирина 45b9
|
Сообщений: 77 |