Бухгалтерский учет. Налоги. Аудит

Форум – Аудит: теория и практика

Обсуждаем:

Если клиент попадает под 115-фз

Светлана  0b0d  
05.03.2020, 16:36
Коллеги, добрый день!
К нам обратился потенциальный клиент - ювелирная компания. Они попадают под 115-ФЗ. Говорят, что другая аудиторская компания их не взяла из-за этого. Напомните, есть ли какие-то особенности/подводные камни при аудите такой компании? Стандартная проверка в личном кабинете на сайте РФМ - это понятно, а что ещё мы должны будем сделать?
05.03.2020, 17:56
Светлана, добрый порядок соблюдения 115-ФЗ самим аудируемым лицом.
То есть проверить наличие регистрации в РФМ, правил внутреннего контроля, назначение СДЛ, мониторинг сделок и. т.д.
06.03.2020, 00:31
Светлана, посмотрите здесь [www.audit-it.ru]. А ещё Вас будут дополнительно проверять СРОА отдельным графиком ВКК по ПОД/ФТ.
Светлана  0b0d  
14.03.2020, 23:21
elena-kuch, Спасибо за ответ!
Только зарегистрированные пользователи могут писать в этот форум.