Arthur d147
|
Сообщений: 114 |
|
Сообщений: 3 607 |
Вера Леонидовна 5248
|
Сообщений: 1 693 |
|
Сообщений: 1 803 |
Arthur d147
|
Сообщений: 114 |
Arthur d147
|
Сообщений: 114 |
|
Сообщений: 3 607 |
Владимир Фаворский 1b9c
|
Сообщений: 10 422 |
|
Сообщений: 5 167 |
Владимир Фаворский 1b9c
|
Сообщений: 10 422 |
обязанности нет ,смотреть списки именно из зарегистрированного кабинетаzkaima
потому что кроме сообщений надо еще смотреть списки, вдруг там ваши клиенты.
с этим согласен, но у меня нет обязанности зарегистрироваться. как только будет что сообщить, зарегистрируюсь и сообщу им все что хотят знать.zkaima
при регистрации сообщается информация об ответственном лице, правилах внутр.контроля и прохождении инструктажа.
|
Сообщений: 5 167 |
Анатолий f3c2
|
Сообщений: 19 309 |
|
Сообщений: 5 167 |
Владимир Фаворский 1b9c
|
Сообщений: 10 422 |
посмотрел и ст 3 и ст 7.1zkaimaВладимир,см. ст.3, 7.1 Закона 115-ФЗ.
Анатолий f3c2
|
Сообщений: 19 309 |
Владимир Фаворский 1b9c
|
Сообщений: 10 422 |
1. Аудиторские организации, индивидуальные аудиторы при оказании аудиторских услуг при наличии любых оснований полагать, что сделки или финансовые операции аудируемого лица могли или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, обязаны уведомить об этом уполномоченный орган.АнатолийВладимир, (aka Эник) из п.3, сгуляйте в п.2.1
|
Сообщений: 3 607 |
|
Сообщений: 1 803 |
Владимир Фаворский 1b9c
|
Сообщений: 10 422 |
|
Сообщений: 14 676 |
Обязывают сообщать. Сообщить можно только и исклбчительно через личный кабинет. Нет личного кабинкта - не сможешь сообщить даже в теории. Полагаю, что вскоре соответствующее нарушение (неоткрытие личного кабинета) появится в классификаторе нарушений, выявляемых в ходе ВККР. Желающие не соглашаться могут обращаться в суд.Arthurmos-audit, не нашел точно нормативку, апрельские изменения в закон не обязывают
Владимир Фаворский 1b9c
|
Сообщений: 10 422 |
|
Сообщений: 194 |
|
Сообщений: 14 676 |
|
Сообщений: 14 676 |
Скажут, когда САД одобрит поправки к классификатору нарушений. Скорее всего, будет квалифицироваться как существенное или как грубое нарушение. Что предполагает меру дисциплинарного воздействия при выявлении в ходе ВККР. Например, приостановка членства до момента устранения.Владимир Фаворский
и не говорит, что мне будет если я не выполню требования.
|
Сообщений: 14 676 |
А разве аудитор в ходе своей обычной аулиторской деятельности не проверяет необвчные операции (МСА 240, ранее ФСАД 5/2010), а такде нарушения законодательства (МСА 250, ранее ФСАД 6/2010)? Как то он до этого стандарты исполнял без всякого обученного специалиста, ПВК и идентификации. Ничто ему не мешает делать это и впредь без обученного специалиста, ПВК и идентификации.zkaima
Мое мнение - нужно. Но сомнения правомерны. Нигде в соответствующих статьях не упомянуты аудиторы. Склоняюсь к тому, что нужно, потому что без обученного специалиста, ПВК и идентификации невозможно с точки зрения исполнения регламентов Закона 115-ФЗ выполнять требования к аудиторам: сообщать о необычных операциях.